Section 3 · 交易与账户 Trading, Customer Accounts & Prohibited Activities

考试权重

31% = 约 23 题 — 第二大板块，涵盖账户开设、交易规则、违规行为和反洗钱。

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本节概览

章节	核心内容	关键考点数
账户类型 Accounts	Cash/Margin/Retirement/UTMA	8
委托类型 Orders	Market, Limit, Stop, GTC	5
结算规则 Settlement	T+1, Ex-date, Record date	5
禁止行为 Prohibited	Insider trading, Manipulation	6
反洗钱 AML	SAR, CTR, CIP, CDD	5

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学习建议

1. 账户类型是基础 — 先搞清楚各种账户的适用场景
2. 禁止行为占分高 — 记住典型情景即可判断
3. 结算规则有很多数字 — 用表格记忆
4. AML — 和你 moomoo 的工作相关，应该比较熟悉