SIE 备考FINRA Securities Industry Essentials

中英双语 · 4 周通关 · 543 道练习题

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S2 · 产品与风险 (44%)

股票、债券、期权、基金、另类投资 — 考试最大板块

S3 · 交易与账户 (31%)

账户类型、委托交易、结算、禁止行为、AML

S1 · 资本市场 (16%)

市场结构、参与者、经济指标、监管机构

S4 · 监管框架 (9%)

注册要求、从业行为准则、自律组织

4 周通关计划

每天 1.5h = 通过考试

70% 及格 · 容错 22 题 · 你可以的

考试速览

项目	详情
主办方	FINRA（美国金融业监管局）
题量	75 道计分 + 10 道测试 = 85 题
时长	1 小时 45 分钟（申请延时可达 135 分钟）
及格线	70%（约 53/75 正确）
考试语言	仅英文
报名门槛	18 岁以上，无需公司赞助

为什么 4 周足够？

总需时间 ≈ 45-60 小时
每天 1.5 小时 × 28 天 = 42 小时 + 周末多学 = 足够
前人经验：平均 60 小时准备可通过（70% 及格线容错高）

学习策略

理解层 → 中文（快速建立心智模型）
术语层 → 英文（必须记原词，考试会考）
做题层 → 英文（模拟真实考试）
解析层 → 中英双语（确保真正理解）

板块权重分配

Section	内容	权重	约几题	复习优先级
S2	产品与风险	44%	33 题	★★★★★
S3	交易与账户	31%	23 题	★★★★
S1	资本市场	16%	12 题	★★★
S4	监管框架	9%	7 题	★★